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Santo Domingo, Marzo 2021 - La República Dominicana realizó su primera Evaluación Nacional de Riesgo (ENR) de lavado de activos, financiamiento del terrorismo y de la proliferación de armas de destrucción masiva (LA/FT/PADM) por instrucciones del Comité Nacional Contra el Lavado de Activos (CONCLA), la cual abarcó el período 2010-2014. Esta evaluación fue coordinada por la Unidad de Análisis Financiero (UAF), y se realizó con el apoyo del Banco Mundial.   La ENR se basa en una metodología diseñada para identificar, analizar y comprender los riesgos de LA/FT/PADM, y sirve como elemento fundamental para focalizar las acciones de las autoridades competentes y de los distintos sectores de la economía para enfrentar de manera articulada estos flagelos.   Partiendo de los resultados de la pasada ENR 2014-2017, la Estrategia Nacional (2017-2020) ha sido completada prácticamente en su totalidad y, a fin de dar cumplimiento a los compromisos asumidos ante el Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), a la Recomendación 1 del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI) y su Nota Interpretativa, que establece que los países deben identificar, evaluar y entender sus riesgos de LA/FT/PADM, aplicar un enfoque basado en riesgo y mantener actualizadas sus evaluaciones, surge la necesidad de realizar una actualización integral de dicha Evaluación y Estrategia. Para estos fines, el Comité Nacional Contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT) aprobó a unanimidad la actualización integral de los riesgos a los que podríamos estar expuestos como país, lo cual se estará realizando nuevamente con la coordinación de la UAF y el apoyo del Banco Mundial.   En este marco, la UAF da inicio formal a la fase 1 de este proceso con la celebración de un taller que se celebrará los días 25 y 26 de marzo del año en curso, con la participación de la Directora General de la UAF, en su calidad de coordinadora del sistema nacional de prevención y coordinadora del proyecto, miembros del CONCLAFIT y personalidades del Banco Mundial, con  el objetivo de que los participantes designados para representar a los sectores público y privado cuenten con una mejor comprensión del proceso de actualización de los riesgos a nivel país.  Posteriormente, en la fase 2 se procederá con la recolección de datos, y en la fase 3 se examinará el informe final y el plan de acción correspondiente.   La actualización de la ENR tiene un alcance nacional, puesto que enriquece las funciones de las autoridades competentes del sistema de prevención, persecución y sanción de LA/FT/PADM, así como a los sujetos obligados establecidos en la Ley núm. 155-17, Contra el Lavado de Activos y el Financiamiento del Terrorismo e, igualmente, proporcionará información de interés a la ciudadanía.

Santo Domingo, marzo 2021 - La Unidad de Análisis Financiero (UAF), a través del Departamento de Prevención, Educación y Difusión, impartió la charla “Prevención de lavado de activos” dirigida al personal del Consejo Nacional de Drogas. La actividad formativa fue impartida por Varleny Díaz Payano, encargada del departamento de Prevención, Educación y Difusión y tuvo como objetivo proporcionar a los participantes las herramientas necesarias que les permita reforzar sus conocimientos sobre la prevención del LA/FT/PADM, a fin de favorecer el fortalecimiento del sistema de prevención en el marco de la Ley núm. 155-17. Durante el encuentro, realizado de manera virtual, fue presentado el rol y las facultades de la Unidad de Análisis Financiero (UAF); conceptualización de LA/FT/PADM; las 40 recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (GAFI); normativa nacional e internacional sobre LA/FT y deberes de los sujetos dispuestos por la Ley 155-17 y sus reglamentos de aplicación. Con estas entregas, la UAF, promueve la cultura de la prevención como parte de sus obligaciones como coordinadora nacional del sistema anti lavado de activos y financiamiento del Terrorismo de la Republica Dominicana.

Santo Domingo, marzo 2021.- Como parte de su Programa de Capacitación para Sujetos Obligados, la Unidad de Análisis Financiero (UAF), a través del departamento de Prevención, Educación y Difusión, impartió la charla virtual “Calidad del ROS” dirigido a oficiales de cumplimento registrados en la UAF del sector financiero y no financiero. El taller, impartido por el encargado del Departamento de Análisis Operativo, tuvo como objetivo perfeccionar las habilidades de los sujetos obligados en la realización de los reportes de operaciones sospechosas, a fin de que los mismos puedan instrumentarlos de manera adecuada y de acuerdo con los requerimientos especificados. Durante la capacitación, se trataron los temas: monitoreo de operaciones, ROS (análisis), comunicación oportuna, errores comunes, entre otros. Con estos talleres, que se realizan periódicamente, la UAF persigue, reforzar las capacidades de los sujetos obligados a fin de que cumplan de manera adecuada con sus obligaciones.

Santo Domingo, marzo 2021- La Superintendencia de Seguros y la Unidad de Análisis Financiero (UAF), firmaron un acuerdo para fortalecer los lazos cooperativos en la lucha preventiva de Lavado de Activos, Financiamiento del Terrorismo y Proliferación de Armas de Destrucción Masiva (LA/FT/PADM). El convenio fue firmado por Josefa Castillo, superintendente de seguros y María Elisa Holguín López, directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF). A través de este acuerdo, ambas instituciones se comprometieron a trabajar en conjunto para el desarrollo y ejecución de políticas, conforme la normativa vigente y el estándar internacional en el ámbito de la prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo y la corrupción. La directora general María Elisa Holguín, también, mencionó la posibilidad de coordinar actividades formativas en conjunto para proporcionar las herramientas necesarias a fin de reforzar los conocimientos sobre los procesos y estándares asociados al cumplimiento de la Ley. La MAE expresó que “la lucha contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo es un esfuerzo en conjunto, que debe de hacerse de una manera colaborativa y participativa que la prevención somos todos”. Este gran paso es un aporte más a la solidez que deben tener las instituciones para favorecer el cumplimiento eficaz de la Ley 155-17.

Santo Domingo, marzo 2021 – La Directora General de la Unidad de Análisis Financiero, María Elisa Holguín López, junto al Director de Coordinación Bienvenido Roberts, recibieron al Sr. Helmut Ahmed Flores Calamari, Coordinador Regional Anticorrupción de las Oficina de las Naciones Unidas Contra la Droga y el Delito (UNODC-ROPAN) - Oficina Regional para Centroamérica y el Caribe en Panamá, acompañado de su colega el Sr. Luis Quiróz. UNODC ROPAN presta especial atención a las necesidades específicas de los países de Centroamérica y el Caribe, con el fin de prestar una asistencia técnica hecha a medida, coherente y eficaz que permita hacer frente a los retos en la lucha contra la delincuencia organizada y el tráfico de drogas. Durante el encuentro, los representantes de la UNODC ROPAN y la Directora General intercambiaron sus necesidades acordando trabajar en conjunto para promover y facilitar la cooperación en la ejecución de altas políticas en materia de prevención, control y combate de lavado de activos y de la corrupción.

Santo Domingo, febrero 2021 - La Unidad de Análisis Financiero (UAF), como parte de su Plan Anual de Capacitación para Sujetos Obligados, a través del departamento de Prevención, Educación y Difusión impartió el taller de “Reportería” dirigido a oficiales de cumplimento registrados en la UAF del sector no financiero.   Tuvo como objetivo perfeccionar las capacidades y habilidades de los sujetos obligados en la realización de los reportes de operaciones sospechosas y las transacciones en efectivo, que faciliten la labor de inteligencia de la UAF. Fue impartido por Milagros A. Jiménez Díaz, Analista Operativo II; Hansliery Sánchez Figuereo, Técnico de Mesa de Ayuda y Keila E. Santos Padilla, Analista de Prevención, Educación y Difusión.   Es la primera jornada en modalidad virtual de este taller y participaron oficiales de cumplimiento de: abogados, casinos, seguros, contadores, inmobiliarias, empresas de factoraje, compra y venta de vehículos de motor.   Con estas entregas periódicas, la UAF, además de promover la cultura de la prevención, busca concienciar a los sujetos obligados en el cumplimiento de sus obligaciones. 

  Santo Domingo, diciembre 2020.- La Unidad de Análisis Financiero, coordinó la primera reunión del Comité Técnico del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (CONCLAFIT), en virtud del mandato emanado en fecha 10 de diciembre del año en curso.  Este encuentro se realizó con la nueva composición de los miembros designados por las autoridades competentes actuales.   La directora general de la UAF, María Elisa Holguín dio la bienvenida a los miembros del comité, expresando su apoyo y compromiso en su calidad de Secretaria Técnica del CONCLAFIT.   El Comité Técnico es el grupo de trabajo que representa los miembros del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo, órgano de discusión para la presentación y preparación de los temas a tratar por el comité y para la toma de decisiones de alta política en materia de prevención LA/FT/PADM y funge como soporte en los análisis de los temas tratados.   Durante la reunión, se desarrolló una amplia agenda sobre aspectos, relativos a la estrategia nacional de prevención, control y combate en materia de lavado de activos y financiamiento al terrorismo, entre otros.   En la reunión participaron el Sr. Bienvenido Roberts, técnico representante de la UAF; Ruth de los Santos, técnico representante del Ministro de Hacienda; Martina Morla, técnico representante del Presidente de la DNCD; General (r) PN. David Minaya Peña, técnico representante del Presidente Consejo Nacional de Drogas; Pelagio Alcantara, técnico representante del Superintendente del Mercado de Valores; Enmanuel Cedeño, técnico representante del Superintendente de la Superintendencia de Bancos; Sonia Espino Yunes, técnico representante del Banco Central.  

  Santo Domingo, diciembre 2020 - La Unidad de Análisis Financiero (UAF), en su calidad de miembro del Grupo de Acción Financiera de Latinoamérica (GAFILAT), participó, en representación de República Dominicana, en la XLII Reunión del Pleno de Representantes y de los Grupos de Trabajo del GAFILAT (II Pleno Virtual), realizada de forma virtual, por segunda vez, en virtud de la pandemia mundial y situación sanitaria internacional del COVID- 19. Los grupos se encargan de generar los insumos fundamentales para la elaboración y el cumplimiento de los objetivos trazados en los programas de acción anuales. Su accionar está sometido a la aprobación del Pleno de Representantes. Generan mecanismos que mejoran la cooperación interinstitucional entre las autoridades del sistema Anti-Lavado de Activos y Contra el Financiamiento del Terrorismo (LA/FT). La Directora General de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Maria Elisa Holguín, participó en calidad de coordinadora nacional ante el organismo, así como otros colaboradores de la institución, como el director de Análisis de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), Arnaldo Sánchez Brugal; el encargado del Departamento de Coordinación Nacional e Internacional Bienvenido Roberts, quien también participó en calidad de coordinador en el Grupo de Trabajo de Financiamiento del Terrorismo (GTFT) conjunto con Colombia. En la XLII Reunión del Pleno de Representantes y Grupos de Trabajo y del GAFILAT Participaron como parte de la delegación: Luis Valdez Veras, Director General de Impuestos Internos (DGII); Enmanuel Cedeño, Subgerente de Regulación e Innovación de la Superintendencia de Bancos; Luisa Liranzo, Procuradora de Corte (PGR); Capitán de Fragata, ARD, Edwin Estrella, Director Ejecutivo de la Dirección Nacional Antiterrorista (DINAT).  

Santo Domingo, noviembre 2020.- La directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), María E. Holguín López, firmó un acuerdo en el que se compromete a trabajar en favor de un gobierno ético, transparente y eficiente, como lo promueve el Gobierno central. El documento, “Compromiso Ético de los altos funcionarios públicos con el gobierno y la sociedad”, es una iniciativa de la Dirección General de Ética e Integridad Gubernamental, que preside Milagros Ortiz Bosch, donde los signatarios se comprometen a cumplir con las obligaciones de la declaración patrimonial de bienes, el procedimiento en la elaboración y ejecución del presupuesto, el cumplimiento con la ley de compras y con las disposiciones de la ética, la transparencia e integridad dentro del gobierno. El documento señala que tanto el Presidente de la República como la titular de la Comisión de Ética son los responsables de dar seguimiento al cumplimiento de los compromisos que se asumen.

Santo Domingo, noviembre 2020.- Fue juramentada como directora general de la Unidad de Análisis Financiero (UAF), María E. Holguín López, abogada y exdirectora  Legal y de Cumplimiento y la Oficial de Cumplimiento de la sociedad Primma Valores, S. A., Puesto de Bolsa. El ministro de Hacienda y presidente del Comité Nacional contra el Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo (Conclafit), José Manuel Vicente, juramentó a Holguín López en un acto celebrado en el edificio corporativo de la institución. La nueva directora general de la UAF es egresada de Derecho de la Pontificia Universidad Católica Madre y Maestra (PUCMM). Realizó estudios superiores en la Universidad Panthéon-Assas (París II), en el programa Diploma Superior Universitario (DSU) en Derecho Privado Francés, Europeo e Internacional; y en la Universidad Apec (UNAPEC), Especialidad en Derecho del Comercio Internacional. Ha trabajado en prestigiosas firmas de abogados del país y en empresas financieras del sector privado, concentrando su práctica profesional en la regulación financiera, financiamiento de proyectos, derecho de los negocios, derecho bancario, fideicomisos, mercado de valores, derecho corporativo y comercial, regulación para la prevención de delitos asociados al lavado de activos y el financiamiento del terrorismo, así como en la asesoría jurídica en procesos de reorganización patrimonial, contratos comerciales, joint ventures, alianzas estratégicas, entre otros. Fue miembro del Comité de Cumplimiento de la Asociación de Puestos de Bolsa de la República Dominicana, donde ocupó el cargo de secretaria. Es articulista en temas relacionados a la prevención del lavado de activos y el mercado de valores en diversas revistas y diarios digitales.